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私募基金管理人完成备案需要经历哪些考验?

新闻来源:信本www.xbzxjt.co m 阅读:1154 发布时间:2020-08-25
私募基金管理人完成备案需要经历哪些考验

私募基金那么多,如何选择?私募基金公司靠谱吗?其注册、成立及备案需要经过哪些流程?其备案信息有哪些内容,从哪里查询备案信息?


私募基金管理人完成备案需要经历哪些考验


01私募公司的注册

私募公司注册要经历“确定公司名称-确定管理人组织形式-确定注册资本-确定公司经营范围-核名-履行金融审批程序-工商注册-核章”几个环节。

1.确定公司名称。按照协会规定,目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样,一般公司名称为“某某投资管理有限公司”、“某某资产管理有限公司”、“某某投资有限公司”、“某某股权投资有限公司”、“某某股权基金投资管理有限公司”、“某某资本管理有限公司”等,名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系,各地最终审核名称结果有所不同。

2.确定管理人组织形式。目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。

3.确定注册成本。一般在1,000万比较合适,现在是认缴资本制度,股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可,但协会备案要求实缴资本比例25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4.确定公司经营范围。按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是:资产管理,投资管理,股权投资,股权投资管理(申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里不要写“投资咨询”字样)

5.核名。先拟3—5个名字,去工商局现场核名。

6.履行金融审批程序需要准备的材料有:1.申请表原件。2、企业名称预先核准通知书复印件。3、企业内部管理制度及风控制度复印件。4、公司章程复印件。5、实际控制人的身份证明复印件。6、企业法定代表人(负责人)、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从业资格证明文件复印件。7、企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件。8、风险提示书。9、合法合规承诺函。10、高管人员简历。

7.工商注册。工商注册需要准备的材料有:1.企业名称预先核准申请书。2.公司设立登记申请书。3.股东、法人、监事、高管人员、财务人员、联系人身份证扫描件。4.公司章程。5.指定代理人授权书。

8.刻章。

02私募公司的开业

公司注册以后需要准备开业事项。开业经历“银行开户-税务报道及核定税种-社保和公积金开户-确定实际办公地址-股东注入资本金-会计师事务所出验资报告-高管和律师沟通进行制度设计”几个流程。

03私募基金管理人的备案

在经历了公司的成立、开业后还需要申请私募基金管理人牌照。申请私募基金牌照需要满足“高管资格通过、经营范围无异议、注册资本落实、办公条件满足要求、从业人员满足要求、制度性文件落实到位、牌照类型申请完毕、律师出具法律意见书、在备案系统申请牌照、协会反馈、取得牌照”几个过程

1.高管资管:高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

2.经营范围:与公司注册时内容一致即可。

3.注册资本:实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,最好超过注册资本的25%及300万。

4.办公条件:需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

5.从业人员:最好有10名以上(持证最少5人)的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职。

6.制度性文件:根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。必备文件有:风险控制管理制度,信息披露事务管理制度,基金宣传推介、募集管理制度,合格投资者风险揭示制度,合格投资者内部审批流程制度,内部交易记录制度,防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度,从业人员买卖证券申报制度,公平交易制度,内部控制管理制度。

7.牌照类型:目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF,私募资产配置型基金。根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会最新的解答十三的要求,只能申请一种类型,并且以前的多类型牌照也要整改。

8.律师出具法律意见书:聘请专业律师事务所进场尽职调查,根据协会的要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。

9.在备案系统申请牌照:申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》。

10.协会反馈:如果协会有疑问,会反馈给管理人邮箱,管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交

11.协会审核通过,取得私募基金管理人牌照

协会通过审核后,发送邮件至管理人邮箱,私募基金管理人备案成功。

04备案信息如何查询

私募基金管理人在中国证券投资基金业协会备案后。其登记信息可以通过“中国证券投资基金业协会信息公示”网站进行查询。

网址:http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/index.html

查询步骤:

1.打开“中国证券投资基金业协会信息公示”网址;

2.点击私募基金管理人综合查询;

3.输入要查询的基金管理人,点击查询即可查询基金管理人备案的信息。

04公示信息有哪些

基金管理人公示的信息主要有机构信息、会员信息、法律意见书信息、实际控制人信息、高管信息、关联方信息、出资人信息、产品信息以及诚信信息几个部分。

以机构信息为例:

机构信息中包括成立时间、登记时间、基金管理人登记编号、注册资本/实缴资本、机构类型、员工人数及取得基金从业人数、是否投顾等信息。

以会员信息为例:

会员信息中展示了是否是协会会员,会员类型是什么(观察会员/普通会员),会员代表,以及入会时间。

需要注意的是:中国证券投资基金业协会对基金管理人的信息进行了公示,但是并不对私募基金登记备案信息做实质性事前审查。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。

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