私募基金管理人牌照办理
私募基金管理人牌照办理
一、产品介绍
该产品指我司专业团队根据相关政策法规及监管部门要求,结合客户实际情况,为拟登记私募基金管理人的客户出具定制化综合解决方案,帮助客户获得经中国证券投资基金业协会审批登记的私募基金管理人牌照,以便客户合法合规经营私募业务。
私募基金管理人牌照是由中国证券投资基金业协会颁发的允许牌照持有机构合法合规经营私募业务的金融牌照,即获得该牌照后机构才拥有合法合规资质用于开展私募业务。
三、服务价值
(一)帮助客户最大程度规避牌照办理风险,为客户进行风险预防、风险诊断,节省人力成本、时间成本、财力成本,高效且顺利获得私募基金管理人牌照;
(二)帮助客户获得私募基金管理人牌照,以便客户合法合规获得非公开募集资金资格;
(三)帮助客户获得私募基金管理人牌照,以便客户合法合规经营私募基金业务;
(四)帮助客户获得私募基金管理人牌照,助力客户打造竞争壁垒,提升核心竞争力;
(五)帮助客户获得私募基金管理人牌照,助力客户布局金融版块,扩大业务版图,获取更大经济效益与社会效益。
四、服务内容与流程
产品名称 |
服务阶段 |
服务内容 |
工作成果 |
|
私募基金管理人牌照办理 |
正式合作前 |
合作意向阶段 |
1、 解读相关政策法规文件 2、 审核客户资质(股东、高管、场地、项目等) 3、 根据客户情况,出具初步定制化综合解决方案 |
1、政策文件 2、初步方案 |
正式合作后 |
材料收集阶段 |
1、 出具完整定制化综合解决方案(包含时间安排、流程管控、股权结构设计、高管人员安排、场地布置等) 2、 提供材料清单及材料模板至客户,并指导客户进行材料准备 3、 审核客户提供的材料,提供补正修改意见 4、 撰写专业的内部控制制度、承诺函,指导客户撰写高管履职能力说明书、商业计划书等 5、 推介专业的托管外包机构出具外包服务协议,指导出具符合要求的审计报告、验资报告等 |
1、完整方案 2、材料清单及材料模板 3、内部控制制度文件、高管履职能力说明书、商业计划书等 4、外包服务协议、审计报告、验资报告等 |
|
提交中基协阶段 |
1、 填报并核查资管平台、高管平台信息 2、 定稿首次登记备案法律意见书 3、 首次提交中基协资管平台审核 |
1、法律意见书 2、首次提交中基协资管平台截图 |
||
处理反馈阶段 |
1、 根据中基协反馈意见,提供反馈处理方案 2、 根据反馈处理方案,指导客户整改和补充材料 3、 出具补充法律意见书再次提交中基协审核 |
1、反馈处理方案 2、补充法律意见书 |
||
交接材料 |
申请主体在中基协公示系统公示后,交接所有平台账号密码及申请材料 |
1、中基协公示截图 2、整套申请材料 |
五、办理条件
关键指标 |
办理条件 |
主体公司 |
1、公司名称:突出私募基金管理主业,不得与知名机构重名或名称相近,不得带有“集团”、“金控”等存在误导投资者字样 2、经营范围:私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样 3、资本金满足运营:建议注册资本500万及以上,实缴资本不低于25%(具体由股东出资能力决定,实缴资本金应覆盖机构半年以上日常运营开支) 4、财务清晰:不得存在到期未清偿债务、资产负债比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形 5、办公地要求:建议面积100平米及以上,应当具备独立性 6、诚信信息:无诚信、法律诉讼问题,无负面舆情 7、冲突业务:未经营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募相冲突的业务 |
股东 |
1、自然人股东:30-50岁,本科以上学历为佳,具有一定的金融从业经验 2、出资能力:具备与认缴资本相匹配的出资能力 3、诚信信息:近五年无重大失信及黑名单记录、无重大偷税漏税记录、关联方无多家吊销及异常记录 4、竞业禁止:不得同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动 5、冲突业务:股东及关联方过往不能从事过与私募冲突的业务,例如:民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等 |
高管及从业人员 |
1、高管定义:包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等,均应当取得基金从业资格 1) 法定代表人/委派代表:30-50岁,本科以上,3-5年投资公司、基金公司、证券资管等金融投资管理工作经验,无重大失信记录 2) 总经理/副总经理:30-50岁,本科以上,3-5年投资公司、基金公司、证券资管等金融投资管理工作经验,无重大失信记录,提供过往工作的项目证明材料 3) 合规/风控负责人:30-50岁,本科以上,5-8年投资公司、基金公司、证券资管等金融投资管理/风控(管理岗)/法律/四大审计等背景的工作经验,提供过往工作的项目证明材料,过往工作不能有重大失职记录 4) 投资总监:30-50岁,本科及以上学历,具有财务、金融、经济等专业背景,具有至少5-8年以上证券、期货等金融产品的实盘交易经验,取得证券、基金从业资格,同时需要提供过往项目证明材料(投资业绩、投资证明) 注:除了法定代表人,其他高管原则上不能兼职,且不能处于竞业禁止期,基金经理不能处于静默期,所有高管应在登记机构缴纳社保 2、竞业禁止:从业人员不得同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动 3、员工人数:不得低于5人,一般员工不得兼职 |
其他 |
1、申请股权类的管理人至少需要提供2-3个拟投项目储备 2、展业计划书须具备可行性 3、提供的登记信息或材料真实、准确、完整,不得存在误导性陈述、重大遗漏 |
八、我司优势
(一)具有5年跟踪和解读监管政策的经验与能力,可为客户出具符合监管政策要求的专业化定制解决方案;
(二)具有多地私募基金管理人牌照办理的能力,可根据客户情况,为其提供多地私募基金管理人牌照办理的选择方案;
(三)具有300+私募基金管理人牌照办理成功案例,具备丰富的办理经验;
(四)具有风险预防、风险诊断、风险化解等风险管理能力,可为客户节省时间、人力、物力、财力等成本,帮助客户高效且顺利获得私募基金管理人牌照;
(五)具有一支项目经验丰富且高效的专业化团队,各项目组由项目主管、商务专员、法务专员、财务专员、承做专员等组成,各成员各司其职,分工明确,可确保项目高效顺利完成;
(六)具有严密的内控制度、规范的业务流程、明确的服务标准、高效的反馈机制,可让客户获得放心、省心、贴心的服务与体验;
(七)具有完善的售后服务体系,可为客户提供最新政策解读等服务。
九、政策法规
(一)《私募基金管理人登记须知》(2018年12月更新);
(二)《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,2014年2月7日起施行;
(三)《私募投资基金监督管理暂行办法》,2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过,2014年8月21日公布并施行;
(四)《中华人民共和国证券投资基金法》,2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修正;
(五)《中华人民共和国公司法》,2018年10月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议第四次修正。
十、常见问题
(一)目前一些地区对投资类企业的工商注册及经营范围、名称等变更采取了相关限制性措施。在这种情况下,如果拟登记私募基金管理人的经营范围和名称不符合中基协相关自律要求,但客观上又无法完成工商信息变更的,如何处理?
(二)私募基金管理人登记对注册资本、实缴资本、实缴比例有何要求?
(三)申请机构注册地和实际经营场所不在同一行政区域是否影响登记备案?
(四)高管能否在申请机构内部兼职,或者在其他非关联公司兼职?
(五)中基协对外资股东的准入条件是什么?境外自然人股东是否可以作为私募基金管理人股东?
十一、您可能还需要的服务
如果您有下列业务需求,请找我们信本。
(一)全国投资类公司/合伙企业注册、转让、变更、代理记账等工商代办服务;
(二)私募基金从业人员甄选推介;
(三)银行托管/监管、券商托管、律所等渠道资源推介;
(四)私募基金产品备案;
(五)专利申请、商标注册、高新认定、政府资助项目申报等;
(六)全国各地小额贷款、融资担保、典当行、保险中介、融资租赁、商业保理等金融牌照办理及并购。