私募基金管理人合规维护
私募基金管理人合规维护
私募基金管理人合规维护
一、产品介绍
该产品指我司专业团队根据中国证券投资基金业协会相关政策法规文件要求,结合私募基金管理人的合规需要与日常运营管理中的易忽略点,为私募基金管理人提供全方位的合规维护服务,助力私募基金管理人完成对公司整体合规体系的梳理。
该产品主要包含私募合规运营指导套餐、私募合规运营维护套餐、私募系统合规变更套餐、私募产品合规发行套餐、私募全年合规自查套餐。
二、服务价值
(一)帮助私募基金管理人设计变更方案,以便客户顺利通过协会变更;
(二)帮助私募基金管理人甄选从业人员,以便客户快速补充从业人员;
(三)帮助私募基金管理人规避异常机构,以便客户正常开展私募业务;
(四)帮助私募基金管理人全面合规自查,以便客户全年运营安枕无忧;
(五)帮助私募基金管理人合法合规运营,助力客户公司合规体系建设。
三、服务内容与流程
产品名称 |
服务阶段 |
服务内容 |
工作成果 |
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私募基金管理人合规维护 |
正式合作前 |
合作意向阶段 |
1、 解读相关政策法规文件 2、 审核管理人资质、核查管理人合规待办事项 3、 根据客户情况,出具初步定制化综合解决方案 |
1、政策文件 2、初步方案 |
正式合作后 |
项目规划与材料撰写阶段 |
1、 出具完整定制化综合解决方案(包含异常整改、合规待办、所需资料等) 2、 提供材料清单及材料模板至客户,并指导客户进行材料准备 3、 根据客户具体变更或维护事项,撰写高管履职能力说明书/变更合理说明/自查报告等,指导出具专项法律意见书/审计报告等 |
1、完整方案 2、高管履职能力说明/变更合理说明/自查报告/专项法律意见书/审计报告等 |
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系统填报反馈处理阶段 |
1、 将制作好的合规材料提交中基协系统审批 2、 根据中基协反馈意见,提供反馈处理方案 3、 根据反馈处理方案,指导客户整改和补正材料并再次提交中基协审核 |
1、提交系统截图 2、反馈处理方案 3、补正材料清单及材料模板 |
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交接材料 |
项目办结,材料交接 |
各系统合规维护截图 |
四、办理条件
关键指标 |
办理条件 |
私募基金管理人 |
1、持续合规:登记备案信息准确、真实 2、诚信信息:无诚信、法律诉讼问题,无负面舆情 3、冲突业务:未经营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募相冲突的业务 |
股东 |
1、自然人股东:30-50岁,本科以上学历为佳,具有一定的金融从业经验 2、出资能力:具备与认缴资本相匹配的出资能力 3、诚信信息:近五年无重大失信及黑名单记录、无重大偷税漏税记录、关联方无多家吊销及异常记录 4、竞业禁止:不得同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动 5、冲突业务:股东及关联方过往不能从事过与私募冲突的业务,例如:民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等 |
高管及从业人员 |
1、高管定义:包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等均应当取得基金从业资格 1) 法定代表人/委派代表:30-50岁,本科以上,3-5年投资公司、基金公司、证券资管等金融投资管理工作经验,无重大失信记录 2) 总经理/副总经理:30-50岁,本科以上,3-5年投资公司、基金公司、证券资管等金融投资管理工作经验,无重大失信记录,提供过往工作的项目证明材料 3) 合规/风控负责人:30-50岁,本科以上,5-8年投资公司、基金公司、证券资管等金融投资管理/风控(管理岗)/法律/四大审计等背景的工作经验,提供过往工作的项目证明材料,过往工作不能有重大失职记录 4) 投资总监:30-50岁,本科及以上学历,具有财务、金融、经济等专业背景,具有至少5-8年以上证券、期货等金融产品的实盘交易经验,取得证券、基金从业资格,同时需要提供过往项目证明材料(投资业绩、投资证明) 注:除了法定代表人,其他高管原则上不能兼职,且不能处于竞业禁止期,基金经理不能处于静默期,所有高管应在登记机构缴纳社保 2、竞业禁止:从业人员不得同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动 3、员工人数:不得低于5人,一般员工不得兼职 |
基金产品 |
1、产品营销宣传规范,不得向不特定对象宣传推介 2、基金产品设计及交易结构设计规范 3、资金募集及投资者适当性管理规范 4、按规定办理基金备案手续,备案信息准确真实 5、私募基金投资运作合法合规 |
八、我司优势
(一)具有多年跟踪和解读中基协政策的经验与能力,可为客户出具符合中基协监管政策要求的专业化定制合规方案;
(二)具有及时高效的私募基金管理人日常合规监控数据平台,可为客户实时监控合规动态并及时提醒;
(三)具有全国多地最新私募基金管理人合规自查要求及自查报告模板,可协助客户按时完成中基协自查及整改;
(四)具有300+私募基金管理人合规维护成功案例,具备丰富的维护经验;
(五)具有风险预防、风险诊断、风险化解等风险管理能力,可为客户节省时间、人力、物力、财力等成本,帮助私募基金管理人运营轻松无忧;
(六)具有一支项目经验丰富且高效的专业化团队,各项目组由项目主管、商务专员、法务专员、财务专员、承做专员等组成,各成员各司其职,分工明确,可确保项目高效顺利完成;
(七)具有严密的内控制度、规范的业务流程、明确的服务标准、高效的反馈机制,可让客户获得放心、省心、贴心的服务与体验;
(八)具有完善的售后服务体系,可为客户提供最新政策解读等服务。
九、政策法规
(一)《私募基金管理人登记须知》(2018年12月更新);
(二)《私募投资基金备案须知》(2018年1月12日);
(三)《私募投资基金监督管理暂行办法》,2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过,2014年8月21日公布,自公布之日起施行;
(四)《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,本办法自2014年2月7日起施行。
十、常见问题
(一)私募基金管理人工商变更后需要多久到中基协备案?
(二)私募基金管理人哪些变更事项需要出具法律意见书?
(三)私募基金管理人哪些情况会被中基协列为异常机构?
(四)私募基金管理人有哪些系统需要维护?
十一、您可能还需要的服务
如果您有下列业务需求,请找我们信本。
(一)私募基金从业人员甄选推介;
(二)私募基金产品备案;
(三)银行托管/监管、券商托管、律所等渠道资源推介;
(四)全国投资类公司/合伙企业注册、转让、变更、代理记账等工商代办服务;
(五)专利申请、商标注册、高新认定、政府资助项目申报等;
(六)全国各地小额贷款、融资担保、典当行、保险中介、融资租赁、商业保理等金融牌照办理及并购。