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私募基金成立的条件

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:11383 发布时间:2019-08-06

私募基金成立的条件



私募基金成立的条件

私募基金,是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金,进行证券投资。


自己如何成立一家私募公司

1,高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责人一定要基金从业资格。

2,经营范围:按照一,3说明注册即可。

3,注册资本:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4,办公条件:需要有实际的办公地址,大小不限,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。

5,高管人员:最好有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职,其他人员可以兼职。


设立私募基金管理人的条件和手续

1、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

2、投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实 收资本不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”

3、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

4、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

5、具有完备的风险控制制度和内部管理制度。


私募基金成立服务对象

具有合法合规开展私募基金业务需求的个人、企业及其他社会组织等主体。具体包含但不限于:

(一)急需布局私募基金业务的国企、上市公司、金融机构、第三方财富公司、投资类公司;

(二)长期钻研投融资市场且有一定募资能力的高管或个人;

(三)已被注销私募基金管理人牌照需要重新登记的公司;

(四)借助私募基金管理人牌照准备发行基金产品的个人或企业;

(五)其他有办理或收购私募基金管理人牌照需求的个人或企业等。


各城市私募基金成立的条件

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私募基金办理条件

私募基金办理主体公司:


1、公司名称:突出私募基金管理主业,不得与知名机构重名或名称相近,不得带有“集团”、“金控”等存在误导投资者字样

2、经营范围:私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样

3、资本金满足运营:建议注册资本500万及以上,实缴资本不低于25%(具体由股东出资能力决定,实缴资本金应覆盖机构半年以上日常运营开支)

4、财务清晰:不得存在到期未清偿债务、资产负债比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形

5、办公地要求:建议面积100平米及以上,应当具备独立性

6、诚信信息:无诚信、法律诉讼问题,无负面舆情

7、冲突业务:未经营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募相冲突的业务

私募基金办理股东:


1、自然人股东:30-50岁,本科以上学历为佳,具有一定的金融从业经验

2、出资能力:具备与认缴资本相匹配的出资能力

3、诚信信息:近五年无重大失信及黑名单记录、无重大偷税漏税记录、关联方无多家吊销及异常记录

4、竞业禁止:不得同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动

5、冲突业务:股东及关联方过往不能从事过与私募冲突的业务,例如:民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等

私募基金办理高管及从业人员:


1、 高管定义:包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等,均应当取得基金从业资格

1) 法定代表人/委派代表:30-50岁,本科以上,3-5年投资公司、基金公司、证券资管等金融投资管理工作经验,无重大失信记录

2) 总经理/副总经理:30-50岁,本科以上,3-5年投资公司、基金公司、证券资管等金融投资管理工作经验,无重大失信记录,提供过往工作的项目证明材料

3) 合规/风控负责人:30-50岁,本科以上,5-8年投资公司、基金公司、证券资管等金融投资管理/风控(管理岗)/法律/四大审计等背景的工作经验,提供过往工作的项目证明材料,过往工作不能有重大失职记录

4) 投资总监:30-50岁,本科及以上学历,具有财务、金融、经济等专业背景,具有至少5-8年以上证券、期货等金融产品的实盘交易经验,取得证券、基金从业资格,同时需要提供过往项目证明材料(投资业绩、投资证明)

注:除了法定代表人,其他高管原则上不能兼职,且不能处于竞业禁止期,基金经理不能处于静默期,所有高管应在登记机构缴纳社保

2、竞业禁止:从业人员不得同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动

3、员工人数:不得低于5人,一般员工不得兼职

中华人民共和国证券投资基金法

1. 规定基金管理人的登记和基金产品的备案制度,基金募集完毕后向基金行业协会备案;

2.规定合格投资者制度,非公开募集基金只能向合格投资者募集,合格投资者应达到规定的收入水平或者资产规模,具备一定的风险识别能力和承担能力,合格投资者累计不得超过二百人;

(1)个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币,机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币;

(2)具备相应的风险识别能力和风险承担能力;

(3)投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。

3. 规定基金的投资运作、收益分配、信息披露等方面内容主要由基金合同约定,以自律管理为主;

4. 规定非公开募集基金禁止进行公开性的宣传和推介;

5. 规定非公开募集基金应当由基金托管人托管,基金合同另有约定的除外。

6. 规定非公开募集基金管理人达到规定条件的,经监管机构核准,可以从事公募集金管理业务。

其它要求可以具体查看证券投资基金法。


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