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私募基金管理人牌照

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:176 发布时间:2021-05-27
随着2020年走向终程,私募基金在这一年度的成绩单不由让人眼前一亮:据基金业协会数据显示,截至2020年11月末,私募基金管理的总规模达到15.91万亿元,较去年年底大增2.17万亿元,逼近16万亿元。同时,存续的私募基金新增140家,达到2.46万家,已备案基金数量9.47万只,较去年底新增1.3万只。

截至11月末,近10万只基金中,证券类私募(管理规模3.74万亿元、管理基金5.26万只)、股权创投类私募(管理规模11万亿元、管理基金3.93万只)占大头,其他私募投资基金(管理规模1.16万亿,2801只)、资产配置类私募(9.96亿元、10只)比重较小。

所谓私募牌照,即注册一家私募公司,让其符合中基协的登记备案要求(资本金、运营场所及设施、人员、内控制度),中基协审核通过后,发送邮件通知公司,意即私募备案成功,通俗称拿到了“私募牌照”。实际上,现在没有纸质版的牌照,备案成功后,在中基协公开信息中可以查到私募机构的详细信息。

注册私募公司流程
 
一、确定名称
 
按照协会规定,目前申请私募基金牌照的主体公司名称必须有“投资管理、资产管理、股权投资、基金管理、创业投资”等字样。
 
二、确定管理人组织形式
目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。
 
三、确定注册成本
 
需要财务详细给出预算支出的明细列表。
 
四、确定公司经营范围
 
按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是:资产管理,投资管理,股权投资,股权投资管理(申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里不要写“投资咨询”字样)。
 
现在这块也管了,按专业化经营的要求,备案证券的范围里不能有股权;建议所有备案的类型里都不要有咨询,任何咨询。
 
五、核名
 
先拟3—5个名字,去工商局现场核名。
 
六、履行金融审批程序
 
申请表原件。企业名称预先核准通知书复印件。企业内部管理制度及风控制度复印件。公司章程复印件。实际控制人的身份证明复印件。企业法定代表人(负责人)、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从业资格证明文件复印件。企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件。风险提示书。合法合规承诺函。高管人员简历。
 
七、工商注册
 
企业名称预先核准申请书。公司设立登记申请书。股东、法人、监事、高管人员、财务人员、联系人身份证扫描件。公司章程。指定代理人授权书。
 
八、刻章
 
四、私募公司开业事项
 
一、银行开户
 
考虑银行账户的便捷性及今后托管的条件是否适合。
 
注意开哪些户,开始没设计好的,现在有些麻烦。
 
二、税务报到及核定税种
 
现在一般投资公司增值税税率为6%(全部营业额/(1+6%)*6%=增值税额),核定为小规模纳税人征收率为3%。企业所得税25%,还有一些印花税。
 
这是通常情况,特殊情况有西部或核定征收,地方财政补贴不在这儿体现。
 
办理法人一证通U盾,开通税务和银行的三方协议,保证以后进行网上报税。
 
三、社保和公积金开户
 
办理员工的社保、公积金网上开户,人员增加等事宜。
 
这个注意要办,还要交哦,异地交也有一些办法,稍微麻烦一些。
 
四、确定实际办公地址
 
在实际经营城市确定办公地址,因为现在申请私募牌照需要实际办公地址,律师和协会都会现场尽职调查。根据中基协最新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
 
现在这个问题有反馈挺多的。
 
五、股东注入资本金
 
按公司运营约6个月时间需要的成本。
 
六、会计师事务所出验资报告
 
现在不允许出现垫资抽逃资本的情况,所以验资还是需要有实缴能力,蒙混过关的肯定不行。我们这边会提供专业高效便宜的验资报告服务,并且涵盖在辅导范围里了。
 
七、高管和律师沟通进行制度设计
 
普通律师和专业资本市场律师有区别,做过几单的律师和常年做备案律师的有区别,所以,谁都有几个律师朋友,但是做的事情质量不尽相同。
 
五、申请私募牌照
 
还有一个特殊情况哦,有第三方外包服务机构签约。
 
一、制度性文件
 
根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。
 
以下文件必备:
 
风险控制管理制度信息披露事务管理制度基金宣传推介、募集管理制度合格投资者风险揭示制度 合格投资者内部审批流程制度内部交易记录制度 防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度从业人员买卖证券申报制度公平交易制度 内部控制管理制度
 
合诚诚将在备案辅导服务中协助企业制定各项制度。
 
二、牌照类型
 
目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF,根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会最新的解答十三的要求,只能申请一种类型,并且以前的多类型牌照也要整改。
所以,3选一吧。
 
三、律师出具法律意见书
 
聘请专业律师事务所进场尽职调查,根据协会的要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。
 
说得比较简单,但最麻烦的就是这一步了!
 
四、在备案系统申请牌照
 
符合管理人申请要求并准备好以上文件,然后申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》。
 
五、协会反馈
 
如果协会有疑问,会反馈给管理人邮箱,管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。
 
目前的状况看,不反馈是不可能的了,能在3次之内完成就已经算是好的了。
 
六、协会审核通过,取得私募基金管理人牌照
 
协会通过审核后,发送邮件至管理人邮箱,私募备案成功。

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