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如何申请私募基金管理人牌照

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:164 发布时间:2021-06-02
有点崩溃吧,一个私募基金管理牌照似乎并没有那么难,人家很多机构3-4个月就拿下来了,我这为啥这么糟心。这是一个客户的真实反馈,随着今年各种金融平台爆雷、私募跑路之类的事件发生,管理层对金融机构的监管是越来越严格,平均每个月提交申请的公司都差不多400多家,而通过率却是越来越少。

根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人必须为企业担任(公司或合伙企业),不能由自然人出任。同时,基金管理公司注册资金必须在1千万以上,在基金管理公司中任职的高级管理人员,必须拥有私募基金从业资格(通过私募基金从业考试或最近3年从事私募基金管理工作)。

除此以外,私募基金管理人想要申请私募基金管理牌照,还需要满足以下条件:

01、申请主体要求

公司注册资本必须大于1千万人民币,最少认购股份必须为25%,或满足基金管理公司正常运营6个月以上。
基金管理公司也必须设立一整套完整的企业管理和风险管理制度,即必须对公司人员进行合理安排,设立完整的职能管理部门(总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等),形成完整的内控体系(包括各种制度性和风控规章),并在合适的地址设立公司办事场所。
以上这些要求,并不是说说而已,而是需要经过第三方监督部门(通常为律师机构)上门实地考察,并出具相应报告书以作审批之用。通常,从申请私募基金管理人注册,到最终获得相关许可,需要耗时20天左右(所需文件齐备,且无任何纰漏情况下)。

02、牌照申请要求

依照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》,《基金从业资格考试管理办法(试行)》、《基金从业人员执业行为自律准则》等相关法律制度的要求,基金管理人机构必须拥有3名以上合乎资格的基金从业人员(或高级管理人员)。

所谓合乎资格,就是必须通过有关部门组织的私募基金从业资格考试,或最近3年拥有从事私募基金管理业务相关工作经验。

而对于私募基金管理人的其他股东,也必须满足相应要求。当准备好基金管理人所有股东、基金管理机构高级人员相关资料后,需与公司主体相关资料(如公司组织架构资料、管理和内控制度、法律意见书等),一同递交审核部门,以取得私募基金牌照。

从以上介绍可以看出,想要获得私募基金管理人牌照,有大量复杂的政务审批工作需要进行,仅凭个体力量很难快速完成。因此选择一家专业且有经验的企业服务提供商协助办理,无疑是最好的选择。如果您对申请私募基金投资管理人牌照有任何疑问,欢迎与我们联系,信本咨询集团必将竭诚为您服务。

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