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私募基金销售牌照申请

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:146 发布时间:2021-06-08
近年来,我国私募基金行业蓬勃发展,已成为支持多层次资本市场发展的重要力量,最近小编接到咨询私募基金销售牌照申请的电话,下面就对私募基金销售牌照申请做一个简单的分析,想要了解私募基金销售牌照申请的朋友一起来看看。

一、独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件:

1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;

2、有符合规定的经营范围;

3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;

4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

6、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

7、取得基金从业资格的人员不少于10人。

二、独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。

企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

1、持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;

2、最近3年没有受到刑事处罚;

3、最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

4、最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

5、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

1、有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;

2、最近3年没有受到刑事处罚;

3、最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

4、在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

5、无到期未清偿的数额较大的债务;

6、最近3年无其他重大不良诚信记录。

信本咨询具有多年跟踪以及解读30+省份监管政策的经验与能力,可为客户出具符合监管政策要求的专业化定制解决方案。如果您想找第三方代办私募基金销售牌照,可联系信本咨询集团。

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