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香港金融牌照分类

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:137 发布时间:2021-06-08
香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。香港证监会总共规定了12种受管规活动,即要从事以下12种相关的活动均需取得相应的金融牌照,才能在香港合法开展对应的金融活动。其中,与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照还尚未实施。

香港证监会现有的牌照种类

牌照编号
受规管活动
第1类
证券交易
第2类
期货合约交易
第3类
杠杆式外汇交易
第4类
就证券提供意见
第5类
就期货合约提供意见
第6类
就机构融资提供意见
第7类
提供自动化交易服务
第8类
提供证券保证金融资
第9类
提供资产管理
第10类
提供信贷评级服务
#第11类
场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见(尚未实施)
#第12类
为场外衍生工具交易提供客户结算服务(尚未实施)

现有的10种牌照的现实应用

牌照
受规管活动
现实应用
1号
证券交易
·为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
·为客户买卖债券
·为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金
·配售及包销证券
2号
期货合约交易
·为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务
·为客户买入/沽出期货合约
3号
杠杆式外汇交易
·以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
4号
就证券提供意见
·向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见
·发出有关证券的研究报告/分析
5号
就期货合约提供意见
·向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见
·发出有关期货合约的研究报告/分析
6号
就机构融资提供意见
·为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
·就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
·就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7号
提供自动化交易服务
·操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8号
提供证券保证金融资
·为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
9号
提供资产管理
·以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
·以全权委托形式管理基金
10号
提供信贷评级服务
·就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

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