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私募基金管理人资格

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:126 发布时间:2021-07-21
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(中基协发〔2014〕1号)第十七条规定,高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。尽管《登记须知》并未明确高管包括董事长、执行董事,但是根据反馈实践,以及AMBERS系统关于高管人员的职务选项中包含董事长、执行董事,我们理解,董事长、执行董事应当属于高管,适用高管任职的一系列规定。

根据中基协的要求,私募管理人应当至少设置2名高管,一名为法定代表人、执行董事兼总经理,一名为合规风控负责人。这既是私募管理人高管岗位的最低配置,也是最为常见的高管岗位设置模式。

最近小编接到咨询私募基金管理人资格的电话,下面就对私募基金管理人资格做一个简单介绍,想要了解私募基金管理人资格的朋友一起来看看吧。

(一)负责投资的高管的任职资格

私募基金管理人负责投资的高管通常为法定代表人、董事长/执行董事、总经理或副总经理中的一位或数位,也是管理人从事私募基金业务的核心人物。

根据《登记须知》的要求,申请机构负责投资的高管人员,应当具备相应的投资能力。而《管理人登记材料清单》第29款则规定,从事私募基金管理业务相关投资人员应当具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。具体而言,私募基金管理人负责投资的高管应当满足如下任职资格要求:

1、既往履历及证明文件要求

(1)专业背景

负责投资业务的高管应当具备本科以上学历,具有基金从业资格,了解经济、金融、财务、私募基金等相关理论知识,某些特殊行业(如生物医药、半导体芯片等)的投资最好是具有相关行业背景。

(2)工作经历及证明材料

负责投资业务的高管应当具备五年以上投资经历。按照AMBERS系统的要求,负责投资业务的高管需要逐段填报投资经历的起始时间、工作内容并提供直接证明材料,中基协认可的投资经历有如下几类:

投资类岗位工作经历,即在私募基金管理人、投资公司或一般机构自有资金投资部门从事投资岗位工作。投资类岗位工作经历的证明文件包括劳动合同、曾任职单位出具的任职证明等。

基金产品投资经理,即在私募基金管理人、公募基金管理人或券商资产管理公司、信托公司等金融机构担任资产管理产品的投资经理。基金产品投资经理工作经历的证明文件包括曾任职单位出具的任职证明、记载其为资产管理产品投资经理的书面文件(如基金合同、中基协产品备案系统投资经理页面截图、信批报告)、基金经理离任审查报告、本人签字的投决会会议决议等。

参与管理基金产品,即虽未登记为基金产品投资经理,但参与基金产品的管理。参与管理基金产品的证明文件包括曾任职单位出具的任职证明、本人签字的投决会会议决议,记载本人姓名的基金合同、信批报告等。

个人投资,即股权投资中的天使投资人经历,以及证券投资中的个人证券投资经历。就天使投资人经历而言,证明文件包括本人签署的投资协议、被投企业出资人工商公示信息等确权证明;就个人证券投资经历而言,证明文件主要包括本人证券期货账户流水。

其他,指上述几种类型之外的投资经历,并能够提供相应的证明文件。

私募基金在募资过程中极有可能触犯非法集资的红线,构成非法吸收公众存款罪,集资诈骗罪、非法经营罪、擅自发行股票/公司/企业债券罪等刑事犯罪,并需要承担相应的刑事责任。目前来说,私募基金公司申请数量正逐年增长,因此,私募基金公司申请审核也越来越严格了。在办理牌照前,还是有必要先了解下私募基金公司办理的各种规定的。委托像信本咨询这样专业的金融牌照代办机构,可以节省人力成本、时间成本、财力成本,高效且顺利获得私募基金公司办理相关资质。

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