hi,欢迎来到信本咨询集团
   |     微信关注
业务热线:13612830996
全部业务分类
当前位置: 首页 > 信本资讯 > 信本学堂 > 私募基金

私募基金未备案就投资的后果

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:1165 发布时间:2021-07-27
私募基金应备案登记,私募基金管理人必须履行登记备案基金信息的义务,包括基金的名称、成立时间、投资领域等,同时对于投资人应披露投资对象、资产负债、收益分配等重要信息,不得隐瞒或提供虚假信息。
2012年1月,被告人朱某通过浙江XX股份有限公司以招投标方式,摘牌取得上海市闵行区XX镇XX地块的上海市闵行区马桥镇的动迁安置房建设项目,并以浙江XX股份公司名义设立上海A有限公司作为马桥动迁房项目的项目公司。2012年3月,被告人朱某以其实际控制的被告单位上海TM公司下属的上海A管理中心(有限合伙制企业)获得A公司100%的股权。

2011年10月,被告人朱某经人介绍认识了原宁波银行工作人员刘某1。2011年12月至2013年7月间,被告单位上海TM公司通过刘某1先后设计并发售了三期“上海闵行区动迁安置房项目”私募基金,经刘某1的销售团队及其他金融中介机构工作人员私下推荐,并以固定高额回报为诱,对外招揽不特定投资人认购A中心的合伙份额。涉及投资人250余人,募集资金共计人民币3.39亿余元。

一审法院判决:一、对被告单位上海TM投资管理有限公司犯非法吸收公众存款罪,判处罚金人民币七百万元;二、被告人朱某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑八年,并处罚金人民币四十万元;三、被告人孙某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六年六个月,并处罚金人民币三十万元;四、被告人郭某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币二十八万元;五、违法所得予以追缴。

《证券投资基金法》第九十四条 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条 各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续……
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

若投资于证券类产品的私募证券投资基金未按照《证券投资基金法》进行非公开募集基金的登记及备案手续,其后果不仅仅是承担罚款的行政责任,违反法律的禁止性规定更有可能导致相关民事行为的效力出现问题。 对于拟上市企业更是一个无法逾越的法律障碍,将是直接影响到不能IPO。

免费业务咨询

欢迎来到信本咨询集团
如果您无法识别验证码,请点图片更换

公司优势