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基金投顾牌照申请条件

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:1337 发布时间:2021-07-28
全球公募巨头先锋领航集团宣布暂缓其在中国设立公募的申请,以集中资源发展与蚂蚁集团合资的“帮你投”投顾服务,令基金投顾这一刚诞生一年多的新生事物再次引发广泛关注。2020年成为基金投顾真正开始爆发式增长的一年。实际上,首批试点的18家机构除了三家银行步伐稍慢以外,基本上都在加速推进投顾业务。以券商为例,最新数据显示,国联证券基金投顾管理规模突破70亿元,带动其2020年经纪及财富管理业务实现收入6.79亿元,同比增长42.57%。

目前新一轮基金投顾资格答辩正在进行中,大约20多家包括基金公司和券商在内的机构参与其中。这意味着投顾大军即将扩容,千帆竞发局面可期。

最近小编接到咨询基金投顾牌照申请条件的电话,下面就对基金投顾牌照申请条件做一个简单介绍,想要了解基金投顾牌照申请条件的朋友一起来看看吧。

证券类私募管理人想要开展投顾业务,需同时满足以下两项条件:

1、在中国证券投资基金业协会登记满一年(已满足)、无重大违法违规记录的会员(任何类型会员资格都可以,我们要现在开始需要申请,申请流程见后附);

2、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人(现在还差一一人)、最近三年无不良从业记录。

(即需要满足3+3、登记满一年、还要是会员)

信本咨询代理基金投顾牌照,帮助客户获得基金投顾牌照,助力客户整合开发已有的客户、渠道资源。信本咨询具有多年跟踪和解读30+省份监管政策的经验与能力,可为客户出具符合监管政策要求的专业化定制解决方案。

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