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私募基金产品备案流程与要求

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:1150 发布时间:2021-07-29
截止6月底,22597只成立满6个月的私募产品整体收益为7.25%,72.52%的私募基金实现正收益,108只私募产品收益翻倍。其中,私募八大策略全部实现正收益,股票策略的私募的整体收益为8.02%,成为大赢家。

在市场分化巨大的背景下,上半年百亿私募的业绩亦出现明显分化,排名前三的百亿私募业绩均超过20%,而倒数前三的百亿私募均为负收益。此外,由于中小市值股票表现连续5个月压倒大票,主流量化策略私募的表现也超过了大部分的主观多头策略私募。

最近小编接到咨询私募基金产品备案流程与要求的电话,下面就对私募基金产品备案流程与要求做要给简单介绍,想要了解私募基金产品备案流程与要求的朋友一起来看看吧。

私募基金产品备案的全部操作都是在“资产管理业务综合管理平台”(ambers.amac.org.cn)中进行的。已登记的私募基金管理人都会有自己的账号,登录系统后点击“产品备案”选项。

进入“产品备案”导航栏

新增产品信息

选择基金类型

小编提示:当私募基金管理机构担任管理人发行私募基金产品时,选择“自主发行”。

当私募基金管理机构作为信托计划、保险资产管理计划等的投资顾问时,应选择“投资顾问”。

当私募基金管理机构作为券商资产管理计划、基金公司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划以及私募基金产品的投资顾问时,由相关资产管理计划的管理人填写,投资顾问不必填写备案信息。

注:私募证券类FOF、创投类FOF、私募股权类FOF、其他私募FOF、创业投资基金不必填写“产品类型”。

02、基金预备案信息填报

确认为管理人后,选择“新增管理人”。由于管理人必须是已经在基金业协会登记的,所以在填写管理人名称的时候,既可以搜索关键字,也可以系统编码(P码)进行选定。

若私募基金由多家管理人进行管理,可以在本页添加其他管理人信息。管理人之间应自行协商,只能由一家管理人填写基金备案信息。(但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示)。

03、产品基本信息填报

小编提示:

1:产品名称、产品简称应与基金合同一致。

2:业务模式可选择:既募集又投资、只投资、只募集。

既募集又投资,指私募基金管理人既负责基金产品的募集,又负责基金的投资运作,募集方式可以是管理人直销,也可以是管理人直销加第三方代销;

只投资,指私募基金管理人只负责基金的投资运作,完全由代销机构负责基金产品募集;

只募集,指私募基金管理人只负责基金募集,并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。

3:成立日期一栏,契约型、公司型、合伙型基金的填报有所不同。契约型基金以回访确认日期为成立日期;公司型、合伙型基金以营业执照签发日期为成立日期。

4:组织形式一栏可选公司型、合伙型、契约型及其他。

实践中,部分基金以中外合作企业的方式对外投资,组织形式应选择“其他”,其他组织形式名称中填写“合作制”;部分政府引导及基金以事业单位法人的方式对外投资,组织形式应选择“其他”;其他组织形式名称中填写“事业单位”。

5:普通合伙人/执行事务合伙人信息一栏,可添加多个普通合伙人信息。当组织形式一栏选择公司型、契约型时,无需填写此栏信息。

6:当组织形式一栏选择契约型时,无需填写基金组织机构代码、基金注册地、本基金的审计安排、普通合伙人/执行事务合伙人信息。其中,本基金的审计安排是指:基金的审计频度、是否有指定会计师事务所、如何向投资者披露审计报告等内容。

7:投资方式一栏可选普通股、优先股、可转债、其他,可多选。

8:主要投资方向应当与合同中约定的一致,并说明投资方式(如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等)和明确投资标的(如未上市公司股权、委托贷款、收益权等。

9:证券投资基金还需填写投资策略、是否量化/对冲基金。

10:FOF类基金还需选择产品种类:母基金或投向单一资管计划的基金。这里的母基金指主要以基金为主要投资标的进行组合投资的私募基金产品;投向单一资管计划的基金是指以单一私募基金、其他单一资管计划、单一信托计划等为主要投资标的的私募基金产品,详见下图:

11、管理人/投顾认为需要说明的问题

若无则留空,若有其他以下情况请在此处披露:

①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的,需写:本基金已经募集结束;

② 本基金有员工跟投;

③ 非证券类基金多轮募集的,首次募集完毕需说明首轮募集结束,并说明项目情况。

根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件:

① 上传募集结束说明。

② 上传员工劳务合同或购买社保证明。

③ 上传首轮募集结束说明及项目说明。

04、结构化&杠杆信息

根据产品实际情况填写。

信本咨询集团有限公司(简称:信本咨询集团)注册于深圳,主要为客户提供金融牌照办理与并购顾问、许可证资质办理与并购顾问、融资咨询顾问、公司收购与转让顾问、上市公司并购顾问、私募基金顾问、工商财税顾问、知识产权顾问、法务服务顾问、人力资源服务顾问、上市咨询顾问等全方位咨询顾问服务。

私募基金产品备案交给代办公司来完成,既可以提高效率,成功率也会大很多。因此,可选择具有风险预防、风险诊断、风险化解等风险管理能力的代办机构帮助自己申请牌照。

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