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基金销售牌照申请条件

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:1134 发布时间:2021-08-02
2021年7月30日,中国证券投资基金业协会公布了21Q2基金代销机构公募基金保有规模前100强榜单。21Q2前100家基金代销机构股票+混合公募基金保有规模合计6.2万亿元,环比增长13.4%,非货币市场公募基金保有规模合计7.4万亿元,环比增长13.5%。
21Q2前100家基金代销机构中,商业银行股票+混合/非货币基金保有规模占比较21Q1分别下降1.7/1.6个百分点,即便剔除掉样本银行数量下降的因素(Q2前100家基金代销机构中有29家银行,较Q1减少了昆山农商和恒生银行),占比仍有下降。我们认为一是由于二季度A股市场震荡上行,而券商在权益类基金代销中具有一定优势,Q2券商股票+混合类公募基金保有量环比增长21%,在三大代销主体中增速最快,挤占了银行份额;二是由于第三方机构在财富管理业务中全方位发力,Q2第三方及其他机构股票+混合/非货币市场公募基金保有量环比增速分别为17%/19%,增速相对较快,挤占了银行份额。

近期回调带来优质银行配置机会,中报业绩靓丽,预计催化一波反弹行情。最近小编接到咨询基金销售牌照申请条件的电话,下面就对基金销售牌照申请条件做一个简单介绍,想要了解基金销售牌照申请条件的朋友一起来看看吧。

一、独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件:

1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;

2、有符合规定的经营范围;

3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;

4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

6、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

7、取得基金从业资格的人员不少于10人。

二、独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。

企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

1、持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;

2、最近3年没有受到刑事处罚;

3、最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

4、最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

5、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

1、有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;

2、最近3年没有受到刑事处罚;

3、最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

4、在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

5、无到期未清偿的数额较大的债务;

6、最近3年无其他重大不良诚信记录。

信本咨询代理私募基金销售牌照申请、私募基金管理人合规维护、私募基金产品备案等。深圳私募基金销售牌照牌照申请,杭州私募基金销售牌照申请,天津私募基金销售牌照申请,都可委托信本咨询。

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