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私募基金风控负责人要求

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:1539 发布时间:2021-08-02
近年来,监管部门对私募管理人的内部控制要求越来越严格。私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

随着我国私募投资基金市场的发展,私募行业的高风险、高杠杆和低透明度等金融风险也凸显出来。为了引导私募基金行业的健康发展,监管机构陆续出台了多部行业规范文件,私募基金进入“强监管”时代。

私募基金管理人在经营过程中面对的内外部风险包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等,私募基金管理人应当对私募基金的销售募集、投资运营、信息披露等各环节的风险进行充分识别、评估和应对。

最近小编接到咨询私募基金风控负责人要求的电话,下面就对私募基金风控负责人要求做一个简单介绍,想要了解私募基金风控负责人要求的朋友一起来看看吧。

人员资格:从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)应取得基金从业资格;私募证券基金从业人员应取得基金从业资格(适用于私募证券投资基金)。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2 名高管人员应取得基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应取得基金从业资格。

无论是证券类还是非证券类私募投资基金管理人的合规/风控负责人均需取得基金从业资格。不同的是,证券类私募投资基金管理人合规/风控负责人只能通过考试的方式取得,而股权类/创投类私募投资基金管理人的合规/风控负责人的基金从业资格则可以通过协会资格认定委员会认定的方式取得。

风控负责人的年龄,由于协会未对高管年龄做明文规定,但根据中基协反馈及我们实操案例来看,年纪并无绝对的标准,一般以从业经历为基础,结合学历等各项因素综合考察和评估。合规负责人的学历通常应在本科以上,但协会也并未禁止专科学历的人担任风控。总体来说,专科学历对于专业、工作背景和业绩要求甚高。

从业经历—3年以上高级管理或金融从业经历

  1、风控负责人应当具有证券投资相关行业的工作经历,3年以上在相关私募机构担任过风控负责人的为优选,其次是在券商、期货、银行、公募等其他金融机构有相关风控经验,在律所或者会所有风控相关经验也可以进行申报;

  2、对于私募证券投资基金管理人风控负责人,应至少有3年的证券风控经验,需提供相应证明材料;对于私募股权、创投基金管理人风控负责人,应具有上市退出的经验(包括但不限于并购上市退出),并提供出证明材料;

  3、对于证券类私募基金管理人的风控负责人,若条件稍有不足,名校毕业证、法律资格证书或者高级从业资格证可作为加分项;而非证券类私募基金管理人的风控负责人则必须提供真实及充分的证明材料方可得到协会认可。

协会要求,除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职。而从目前协会反馈来看,为了能够顺利登记,不建议风控负责人在其他企业兼职。另外,协会也曾反馈,法定代表人与风控负责人不得同时兼职。

无论是证券类还是非证券类私募投资基金管理人的合规/风控负责人均需取得基金从业资格。不同的是,证券类私募投资基金管理人合规/风控负责人只能通过考试的方式取得,而股权类/创投类私募投资基金管理人的合规/风控负责人的基金从业资格则可以通过协会资格认定委员会认定的方式取得。具体认定条件详见上一期《晓德说法|私募基金管理人登记实务系列-法定代表人任职要求》有关资格认定的内容。

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。负责私募合规/风控的高管人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应当承担相关责任。

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