私募基金备案变更

近日，中基协公布了最新一批完成登记的私募基金管理人名单，显示有4家在7月23日通过登记的私募基金管理人在海南注册。7月以来，一共有16家注册在海南的私募基金产品通过备案，数量基本和注册地在北京的新增私募基金产品持平。根据海南证监局近日公布的数据，自从2020年6月《海南自由贸易港建设总体方案》发布一年来，海南新增私募基金管理人47家、备案私募基金产品214只、私募基金管理规模379亿元，较自贸港总体方案发布前分别增长85%、180%和162%。截至6月末，注册地在海南的私募基金管理人共有120家，管理私募基金数量369只，管理基金规模（净资产）655.32亿元。

最近小编接到咨询私募基金备案变更的电话，下面就对私募基金备案变更做一个简单介绍，想要了解私募基金备案变更的朋友一起来看看吧。

在私募管理人登记和重大事项变更时，公司几个核心高管和岗位，比如基金经理、项目投资经理、风控负责人都应该独立履行职责，尤其是合规风控负责人，是不允许兼职的。

《私募基金管理人登记须知》中规定，除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2。从公司内部控制角度来讲，如果法定代表人不担任总经理或董事长，并不管理公司的全部事务，只是履行《公司法》中规定的义务和责任，同时兼任风控负责人也不是不可以。在这种情况下，需要提交相关说明，解释如何实现风控负责人的独立性和职务之间的相互制约。

去年下半年，中基协将关联方信息更新划为重大事项变更，强化了关联方审核力度；与此同时，各地证监局在2019年私募自查中，也屡屡提及关联交易。监管部门特别关注的无非是是否有利益输送，损害投资者权益，尤其是关联方是否从事与私募基金相冲突的业务。

近年来，随着私募基金一级市场的快速发展，对私募基金流动性的需求逐渐增加，私募基金底层交易项目之二级市场转让以及私募基金份额二级市场的完善与发展成了各方期待。近期，北京市发布私募基金份额转让试点指导意见，抓住私募基金份额转让、基金份额出质等市场痛点，期待将北京打造成“S基金高地”。同时，上海、广州等地也对私募基金二级市场的构建提出指导性意见，值得期待。