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私募证券投资基金备案要求

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:1139 发布时间:2021-08-09
2019 年 12 月 23 日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)公布《私募投资基金备案须知》更新版(以下称“《备案须知 2019 版》”)。相较于协会 2018 年 1 月 12 日发布的《私募投资基金备案须知》(《备案须知(2018 版)知》),《备案须知 2019 版》不仅仅局限于私募基金备案环节,实际对于私募基金“募、投、管、退”各环节均做了明确要求,属于协会在目前《私募投资基金管理暂行条例》尚未出台生效的情况下针对监管中出现的实际问题予以全面整顿的举措。

根据《备案须知 2019 版》的要求,私募基金在募集和投资运作中,应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下称“《暂行办法》”)、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范 1-4 号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

最近小编接到咨询私募证券投资基金备案要求的电话,下面就对私募证券投资基金备案要求做一个简单介绍,想要了解私募证券投资基金备案要求的朋友一起来看看吧。

1、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

3、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

4、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等

私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

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