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基金公司在中基协备案要求

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:1180 发布时间:2021-08-09
截至7月29日,今年以来,新成立的基金数量超900只,新发规模达1.86万亿元。其中,带有稳健收益特征的“固收+”产品延续火爆。今年以来新成立“固收+”基金225只(偏债混合+二级债基),募资总规模达3819.43亿元。截至今年6月末,基金子公司不仅首尾规模分化已超过3000亿,在注册资本金方面,也不再像2017年那样集体增资,近期开始出现同一家基金子公司连续减少注册资本金,部分基金子公司逆势增资的分化局面。

最近小编接到咨询基金公司在中基协备案要求的电话,下面就对基金公司在中基协备案要求做一个简单介绍,想要了解基金公司在中基协备案要求的朋友一起来看看吧。

私募基金备案总体性要求

1、私募基金在投资运作中,应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募基金登记备案相关问题解答1-14》等法律法规和自律规则,不得向非合格投资者募集,严格落实投资者适当性管理制度,不得变相保底保收益,不得违反相关杠杆比例要求,严格履行相关信息披露要求。

2、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案,并保证基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息(含系统填报信息)应真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3、私募基金管理人应认真阅读本须知和系统提示,保持所上传材料与系统填报信息(资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台)一致,上传私募基金备案承诺函、基金合同、风险揭示书、实缴出资证明等相关书面材料且签章齐全。

4、私募基金管理人应结合私募基金投资运营实际,及时报送基金重大事项变更情况及清算信息,按时履行基金季度、年度更新义务。私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单示。

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