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私募投资管理人员的业绩证明材料有哪些

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:175 发布时间:2021-08-12
2017年8月30日,国务院法制办发布《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》(以下简称“条例”),并向社会公开征集意见。该条例以《证券投资基金法》为上位法,约束范围涉及私募投资基金的定义、投资标的、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金募集、基金投资运作、信息披露、创投基金及法律责任等诸多方面。被修订的规则涉及《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》等监管规则。

近日,中国证券投资基金业协会发布了2021年4月私募基金管理人登记及产品备案月报。月报数据显示,截至2021年4月末,存续私募基金管理人24479家,较上月减少54家,环比减少0.22%。而在3月末,存续私募基金管理人也环比减少了90家,私募机构数量今年已连续两个月出现缩水。具体来看,截至今年4月末,私募证券投资基金管理人8920家,较上月减少8家,环比减少0.09%;私募股权、创业投资基金管理人14947家,较上月减少37家,环比减少0.25%;私募资产配置类基金管理人9家,与上月持平;其他私募投资基金管理人603家,较上月减少9家,环比下降1.47%。 

最近小编接到咨询私募投资管理人员的业绩证明材料有哪些,下面就对私募投资管理人员的业绩证明材料有哪些做简单介绍。对于证券类私募管理人的投资管理人员,通常的业绩证明材料包括:

1、第三方的托管机构、审计机构或评价机构出具的,该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明;

2、原/现任职单位出具的该名人员管理期间的基金合同(或投顾合同)、基金/产品月度、年度定期报告复印件;

3、原任职单位出具的所管理的证券、期货自营账户净值变化情况证明。

另外根据中基协的反馈要求,私募机构还需注意,第一,应当提供两只以上产品的业绩证明材料,而且产品的规模最好在1000万元以上;第二,不能仅提供模拟盘的业绩,特别是原券商机构中从事投顾业务的人员,可能因无法提供实盘业绩的证明材料而不被中基协认可。

对于股权类私募管理人的投资管理人员,则需要提供:

1、股权投资项目成功退出证明(包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等),比如股权转让协议、合伙协议、产品清算证明、工商变更登记材料等。

2、三年及以上在申请机构拟投资行业的从业经验证明材料(包括但不限于在职证明工作经验情况说明等)。

此外,根据我们的实践经验,原在券商中从事保代业务的高管、投行中的投研高管,如果能提供参与的投资项目证明材料,中基协也可以审核通过。

以上是关于“私募投资管理人员的业绩证明材料有哪些”的相关规定,信本咨询集团具有多年跟踪以及解读30+省份监管政策的经验与能力,可为客户出具符合监管政策要求的专业化定制解决方案。

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