hi,欢迎来到信本咨询集团
   |     微信关注
业务热线:13612830996
全部业务分类
当前位置: 首页 > 信本资讯 > 信本学堂 > 许可证申请

证券咨询牌照申请

新闻来源:信本www.xbzxjt.com 阅读:158 发布时间:2021-04-28
据《财新周刊》报道,“证监会计划向商业银行发放券商牌照,或将从几大商业银行中选取至少两家试点试立券商,混业最谋猜想再起”。

我国当前的金融监管制度是“分业经营,分业监管”,证券、基金、期货、银行、保险等金融子行业都分别由不同的公司经营,需要取得相应的金融许可证牌照并且受到不同监管部门监管。然而,随着金融的创新发展,各类业务之间的界限越发模糊。

信本代理办理证券咨询牌照,全国各地小额贷款、融资担保、典当行、保险中介、融资租赁、商业保理等金融牌照办理及并购。西安办理证券咨询牌照,苏州办理证券咨询牌照,重庆办理证券咨询牌照,上海办理证券咨询牌照,均可委托信本咨询。

办理证券咨询牌照企业高管条件

1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;

2、从事证券投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

办理证券咨询牌照材料

申请从事证券投资咨询业务的报告;

证券投资咨询机构从业资格申请表;

 企业法人营业执照(复印件);

公司章程;

内部管理制度;

公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书;

业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件);

由注册会计师提供的验资报告;

由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明;

申请机构成立以来的业务报告;

公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告;

近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告;

申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明;

中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件;

中国证监会要求报送的其他材料。

办理证券咨询牌照信本优势

具有多年跟踪和解读30+省份监管政策的经验与能力,可为客户出具符合监管政策要求的专业化定制解决方案联系信本咨询;

具有一支项目经验丰富且高效的专业化团队,各项目组由项目主管、商务专员、风控专员、法务专员、财务专员、承做专员等组成,各成员各司其职,分工明确,可确保项目高效顺利完成。

免费业务咨询

欢迎来到信本咨询集团
如果您无法识别验证码,请点图片更换

公司优势